24小時全球新聞滾動 | 大紀元: 洗錢防制查詢系統 推出比對功能

24小時全球新聞滾動 | 大紀元

大紀元新聞網

洗錢防制查詢系統 推出比對功能
http://www.epochtimes.com/b5/16/5/3/n7796896.htm
May 3rd 2016, 05:03



【大紀元2016年05月03日訊】（中央社台北3日電）集保結算所建制的洗錢防制查詢系統，4月1日正式上線，今天再推出比對功能，將就資訊系統所有投資人資料，全面比對洗錢防制名單。
集保表示，第1次全面比對結果通知各使用機構後，日後如遇洗錢防制名單異動，或使用機構有新開戶名單，系統會再進行異動比對，並將比對出疑似名單通知各使用金融機構，以利進行後續客戶審查及交易控管等程序。
建立防制洗錢工作相關制度已成趨勢，集保強調，台灣為亞太洗錢防制組織（APG）成員，組織未來將對會員國的金融監理、法律制度及執法機關的「防制洗錢及打擊資助恐怖分子」遵循情形進行相互評鑑。
集保結算所總經理孟慶蒞指出，考量我國中小型證（票）券商、投信投顧公司，如各自建置洗錢防制名單資料庫，將形成各業者成本負擔，為統一整體市場資源運用，主管機關決定由集保結算所統一建置。
孟慶蒞說，集保結算所建制洗錢防制查詢系統，是依循防制洗錢金融行動工作小組（FATF）建議內容規劃，對客戶建立風險判斷標準有3階段程序，包括1.客戶名單比對及查詢；2.客戶風險審查與評級；3.交易控管及通報。
集保結算所係提供第一階段程序服務，第2、3階段程序仍回歸由各使用機構自行辦理。
集保統計，截至4月20日止，共有114家金融業總公司申請使用洗錢防制查詢系統，核可使用線上查詢系統的總、分公司已達 703家；集保已開始進行投資人與洗錢防制名單的批次比對作業，今天開始提供第一次全面比對結果，予各使用金融機構。






打开微信掃一掃[Scan QR Code]，打開網頁後點擊屏幕右上角分享按鈕






click to here
Let's block ads! (Why?)



You are receiving this email because you subscribed to this feed at https://blogtrottr.com

If you no longer wish to receive these emails, you can unsubscribe here:
https://blogtrottr.com/unsubscribe/L1/QgjSpY